“十三五”規(guī)劃中期評(píng)估方案

仁達(dá)方略研發(fā)中心 陳功海

總則：企業(yè)“十三五”規(guī)劃是企業(yè)發(fā)展的階段性目標(biāo)和行動(dòng)指南，具有科學(xué)性、系統(tǒng)性、戰(zhàn)略性和前瞻性等特征。科學(xué)地編制規(guī)劃是前提，認(rèn)真貫徹落實(shí)規(guī)劃是關(guān)鍵。為了保證企業(yè)“十三五”規(guī)劃真正貫徹落實(shí)和發(fā)揮更大的作用，對(duì)規(guī)劃實(shí)施情況進(jìn)行中期評(píng)估，就成為一項(xiàng)必不可少的工作，而從時(shí)間維度對(duì)企業(yè)“十三五”規(guī)劃實(shí)施情況進(jìn)行年度跟蹤監(jiān)測(cè)是對(duì)規(guī)劃評(píng)估的重要方面。本文目的就是從理論和方法上對(duì)企業(yè)“十三五”規(guī)劃中期評(píng)估提出建議，確保企業(yè)順利實(shí)現(xiàn)“十三五”規(guī)劃中的各項(xiàng)任務(wù)目標(biāo)。

本文的研究有四重意義：

1. 有利于深入貫徹落實(shí)國(guó)資委的方針政策；

2. 有利于更好地貫徹落實(shí)企業(yè)的“十三五”規(guī)劃；

3. 有利于改變過(guò)去“重規(guī)劃，輕實(shí)施”的弊端，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)進(jìn)行調(diào)整，及時(shí)提出相應(yīng)政策措施；

4. 有利于建立科學(xué)的規(guī)劃實(shí)施評(píng)估的理論方法與指標(biāo)體系， 因此具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

我們將從“十三五”規(guī)劃中期評(píng)估的內(nèi)涵、基本原則、評(píng)估方法以及綜合評(píng)估方案進(jìn)行獨(dú)家闡述，全部共分上下兩篇，今天為上篇。

一、規(guī)劃中期評(píng)估的內(nèi)涵

規(guī)劃中期評(píng)估指在實(shí)施過(guò)程中或?qū)嵤┙Y(jié)束后，對(duì)規(guī)劃目標(biāo)、執(zhí)行過(guò)程、效益、作用和影響等所進(jìn)行的系統(tǒng)、客觀(guān)分析，通過(guò)對(duì)規(guī)劃實(shí)施活動(dòng)的總結(jié)和評(píng)價(jià)，確定規(guī)劃的預(yù)期目標(biāo)是否達(dá)到，規(guī)劃是否合理有效，規(guī)劃的主要任務(wù)是否實(shí)現(xiàn)；通過(guò)分析評(píng)價(jià)找出存在的問(wèn)題及其原因，在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)或教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)原有規(guī)劃進(jìn)行進(jìn)一步的思考和評(píng)估，從而為后續(xù)規(guī)劃的實(shí)施方向、重點(diǎn)和措施提出相應(yīng)對(duì)策，同時(shí)也為未來(lái)規(guī)劃的編制提出改進(jìn)建議。

其內(nèi)涵在于：

首先，規(guī)劃實(shí)施評(píng)估是一種相互反饋機(jī)制。通過(guò)規(guī)劃實(shí)施監(jiān)測(cè)和評(píng)估，可及時(shí)發(fā)現(xiàn)規(guī)劃具體目標(biāo)在實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題及其原因，挖掘這些問(wèn)題背后的影響因素及其作用機(jī)理，及時(shí)反饋和調(diào)整規(guī)劃的相關(guān)指標(biāo)，從而確保規(guī)劃的順利而有效得以實(shí)施。

同時(shí)，在規(guī)劃實(shí)施的不同階段，應(yīng)提前對(duì)規(guī)劃的重點(diǎn)、方向和具體任務(wù)進(jìn)行預(yù)判斷，通過(guò)持續(xù)的監(jiān)測(cè)評(píng)估，分析規(guī)劃的可行性、科學(xué)性和系統(tǒng)性，從而使得下一階段規(guī)劃實(shí)施的對(duì)應(yīng)措施更加有效。

其次，規(guī)劃監(jiān)測(cè)評(píng)估也是一種監(jiān)督機(jī)制。規(guī)劃監(jiān)測(cè)評(píng)估中，要主動(dòng)發(fā)現(xiàn)和尋找相關(guān)問(wèn)題，尤其是問(wèn)題的根源，或背后的隱性因素，并區(qū)分出主要矛盾和影響要素，判斷是規(guī)劃本身的問(wèn)題，還是規(guī)劃實(shí)施部門(mén)執(zhí)行不力的問(wèn)題，或者兩者兼而有之。

通過(guò)連續(xù)的規(guī)劃監(jiān)測(cè)評(píng)估，確定和明確相關(guān)實(shí)行部門(mén)在規(guī)劃實(shí)施過(guò)程中的主體地位和作用，清晰相應(yīng)的權(quán)益、責(zé)任及義務(wù)，形成嚴(yán)格而獨(dú)立的規(guī)劃監(jiān)督機(jī)制體系，從而有效地避免自上而下式的規(guī)劃編制方式，或者避免規(guī)劃完成后就束之高閣的形式主義，或者規(guī)劃與實(shí)施相脫節(jié)等情況。

二、規(guī)劃中期評(píng)估的基本原則

規(guī)劃監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)的核心在于考察規(guī)劃實(shí)施結(jié)果與規(guī)劃目標(biāo)相互促進(jìn)、相互約束的關(guān)系，對(duì)規(guī)劃進(jìn)行中期評(píng)估的目的是分析和明確規(guī)劃實(shí)施存在問(wèn)題、 實(shí)施效果，結(jié)果反饋以及未來(lái)的改進(jìn)空間，同時(shí)也評(píng)估規(guī)劃直接或間接產(chǎn)生的效益，因此，為真正發(fā)揮規(guī)劃中期評(píng)估的約束和激勵(lì)機(jī)制， 在中期評(píng)估過(guò)程必須堅(jiān)持獨(dú)立性、規(guī)范性、科學(xué)性等基本原則。

首先是獨(dú)立性。獨(dú)立性以及由此衍生的客觀(guān)性、公正性是規(guī)劃監(jiān)測(cè)評(píng)估開(kāi)展的前提條件。中期評(píng)估的基本職責(zé)應(yīng)獨(dú)立于它所評(píng)估的對(duì)象。為此，要從機(jī)構(gòu)性質(zhì)、資質(zhì)要求、人員組成、履行職責(zé)等方面綜合考慮，保障規(guī)劃中期評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性，最好要求檢測(cè)評(píng)估是獨(dú)立的第三方機(jī)構(gòu)。同時(shí)，為配合和理解相應(yīng)的監(jiān)測(cè)評(píng)估過(guò)程，國(guó)家政府部門(mén)自身也應(yīng)配備相應(yīng)的檢測(cè)評(píng)估專(zhuān)業(yè)人才，一方面可以為專(zhuān)業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)提供指導(dǎo)和解釋?zhuān)硪环矫婵梢愿佑行У乩斫獗O(jiān)測(cè)評(píng)估活動(dòng)的結(jié)果和改進(jìn)對(duì)策。

其次是規(guī)范性。規(guī)范性是規(guī)劃中期評(píng)估得以有序開(kāi)展、 發(fā)揮作用的重要保證。通過(guò)建立相應(yīng)的規(guī)章和制度，明確規(guī)劃監(jiān)測(cè)評(píng)估的組織協(xié)調(diào)、職責(zé)分工、運(yùn)作程序等。

同時(shí)，要科學(xué)制定相應(yīng)的技術(shù)導(dǎo)則和評(píng)估方式，明確不同階段、不同類(lèi)型評(píng)估的基本要求及其原則，包括評(píng)估的主要指標(biāo)、具體內(nèi)容、評(píng)估深度、評(píng)估方法以及技術(shù)手段等。

第三是科學(xué)性?？茖W(xué)性是規(guī)劃監(jiān)測(cè)評(píng)估的基本要求。規(guī)劃中期評(píng)估必須進(jìn)行深入的生產(chǎn)一線(xiàn)、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研并廣泛征求群眾的意見(jiàn)，了解規(guī)劃指標(biāo)實(shí)際的衡量方法、存在問(wèn)題、影響因素、系統(tǒng)邏輯等，切記閉門(mén)造車(chē)、憑空臆想式的評(píng)估。

同時(shí)，需積極引進(jìn)先進(jìn)的規(guī)劃評(píng)估理念、理論和技術(shù)手段，采用系統(tǒng)分析、綜合分析、比較分析、數(shù)學(xué)建模等適用的評(píng)估方法，提高規(guī)劃監(jiān)測(cè)評(píng)估的科學(xué)性和專(zhuān)業(yè)化水平，確保中期評(píng)估的科學(xué)性和規(guī)范性。

......

（上篇完）